Mapeo de alcances

El Mapeo de Alcances es un enfoque que ayuda a desentrañar la teoría de cambio de una iniciativa y proporciona un marco para recolectar información sobre los cambios inmediatos, básicos, que llevan a un cambio más prolongado y transformativo. Esto permite una evaluación plausible de la contribución de la iniciativa a los alcances.

Descripción general

El Mapeo de Alcances se concentra en entender los alcances—el llamado “eslabón perdido” o “caja negra” de los alcances que emergen a nivel micro desde el punto de vista de las actividades de la iniciativa, pero a nivel macro desde el punto de vista de los cambios económicos, ambientales, políticos o demográficos a más largo plazo.

Puede usarse para planificar, hacer seguimiento y evaluar iniciativas con el fin de producir un cambio sostenible. En la etapa de planificación, el proceso de Mapeo de Alcances ayuda al equipo de un proyecto o programa a ser específico acerca de los actores a los que esperan beneficiar, los cambios que esperan ver y las estrategias apropiadas para lograrlos. Para un seguimiento permanente, el Mapeo de Alcances puede ayudar a diseñar y recolectar información acerca de los alcances del proceso de cambio, medidos en términos de los cambios en la conducta, acciones o relaciones que pueden ser influenciados por el equipo o programa.

El Mapeo de Alcances puede ser adaptado a una amplia variedad de contextos. Mejora la comprensión del equipo y del programa de los procesos de cambio, mejora la eficiencia en el logro de los alcances y facilita informes realistas y responsables.

Conceptos clave del Mapeo de Alcances

• Esfera de control: Lo que puede ser directamente controlado por una intervención – por ejemplo, el uso de los recursos y las actividades emprendidas.
• Esfera de influencia: Lo que puede ser directamente influenciado pero no controlado – por ejemplo, las reacciones a las actividades y los cambios subsiguientes en el conocimiento, destrezas, comportamiento y actitudes de quienes no son parte de una organización.
• Esfera de preocupación: Los cambios a largo plazo que se buscan pero no pueden ser directamente influenciados por la intervención – pero pueden ser influenciados por las acciones de actores clave fuera de la intervención.
• Alcances: Definidos como los cambios de conducta en las personas, grupos de personas u organizaciones dentro de la esfera de influencia de una intervención.
• Socios colaboradores: Actores clave dentro de la esfera de influencia del proyecto cuyos cambios de conducta, relaciones y acciones con actores sociales fuera de la esfera de influencia de la intervención resultan fundamentales para lograr los objetivos y la visión de la intervención y en los cuales la intervención invertirá recursos y esfuerzos con la finalidad de influir en ellos y apoyarlos. Algunos ejemplos incluyen funcionarios del gobierno, docentes, trabajadores de salud y dirigentes juveniles.
• Contribución causal: reconociendo que son múltiples los factores que se combinan entre sí para producir un alcance, y por lo tanto una intervención nunca será la única razón detrás de los cambios en los socios colaboradores y los actores sociales.

Principios que sustentan este enfoque

Tres premisas medulares del enfoque de Cosecha de Alcances son:

1. Los cambios sociales, políticos y sistémicos dependen de cambios en el comportamiento humano.
2. Las personas contribuyen a su propio bienestar.
3. Para ser sostenidas, las mejoras en las vidas o los entornos de las personas dependen de relaciones.

Más recientemente, se ha trabajado en el “MA+” (Mapeo de Alcances + Equidad, Género y Justicia Social) elaborando aún más los principios medulares como sigue:

1. Las personas que merecen equidad contribuirán a su propio bienestar cuando tengan el conocimiento y las destrezas para contribuir, ejercer influencia y tomar decisiones.
2. Los cambios equitativos a nivel social, político y sistémico dependen de cambios transformadores en el comportamiento humano.
3. Para ser sostenidas, las mejoras en las vidas o los entornos de las personas dependen de relaciones auténticas entre diversas personas, grupos e instituciones (los actores) en los sistemas.

Cinco prácticas rectoras para utilizar el Mapeo de Alcances para impulsar un cambio transformacional son:

1. Facilitar procesos de cambio participativos inclusivos y enfocados en la equidad.
2. Asumir la responsabilidad de aprender a nivel personal, de equipo e institucional.
3. Desarrollar una visión sistémica adaptativa compleja y abrazar la incertidumbre y la experimentación.
4. Comprometerse con el sensemaking iterativo colectivo con un razonamiento inductivo y basado en la observación de datos.
5. Liderar a partir del contexto y combinar el Mapeo de Alcances con otros enfoques de acuerdo a la necesidad.

Pasos del proceso

El Mapeo de Alcances comprende 12 pasos divididos en cuatro etapas, que se mencionan brevemente aquí: Mapeo Sistémico, Diseño Intencional, Seguimiento de Resultados y Rendimiento y Planificación de la Evaluación.

Mapeo sistémico

En los últimos años, el Mapeo Sistémico ha sido añadido como un paso explícito al inicio.  Consiste en elaborar un cuadro guiado por el contexto de los actores del sistema, sus roles, relaciones, perspectivas y motivaciones.

Diseño intencional

El diseño intencional se basa en siete componentes, que suelen formularse en orden de secuencia:

1. La visión, que describe los cambios de desarrollo a gran escala que la organización espera promover.
2. La misión, que pone por escrito la forma en que la organización contribuirá a la visión y es “la garra” de la visión en la que se centrará el programa de la organización.
3. Los socios colaboradores, que son las personas, grupos u organizaciones con que el programa interactúa directamente y a quienes prevé oportunidades de influenciar – y quienes conectan al programa con su esfera de preocupación.
4. La declaración de desafío de resultado, que describe los cambios deseados en la conducta, relaciones, actividades y acciones (las prácticas profesionales) del socio colaborador. Es el cambio de comportamiento ideal en cada tipo de socio colaborador para que contribuya a los objetivos últimos (a la visión) del programa;
5. Marcadores de avance, o un conjunto de afirmaciones que describen una progresión gradual en los cambios de conducta del socio colaborador, la misma que conduce al desafío de alcance ideal. Constituyen un elemento medular del Mapeo de Alcances, y su fortaleza reside en su utilidad como un conjunto de cambios deseados que revelan una progresión hacia el desafío de alcance ideal y expresan la complejidad del proceso de cambio. Representan la información que puede ser recogida para hacer seguimiento de los logros del socio. Por consiguiente, los marcadores de avance son fundamentales en el proceso de seguimiento. Los marcadores de avance pueden ser considerados como indicadores en el sentido que son observables y mensurables, pero difieren de los indicadores convencionales utilizados en el Enfoque del Marco Lógico (EML) en que los marcadores de avance pueden ser adaptados durante el proceso de implementación, pueden incluir resultados imprevistos, no describen un cambio de estado y no contienen porcentajes o plazos límite;
6. Mapas estratégicos, que son una mezcla de diferentes tipos de estrategias utilizadas por el equipo ejecutor para contribuir a y apoyar el logro de los cambios deseados a nivel de los socios colaboradores. El Mapeo de Alcances alienta al programa a identificar estrategias que apuntan directamente al socio colaborador y aquellas que apuntan al entorno en el que opera el socio colaborador.
7. Prácticas institucionales, que explican cómo operará y se organizará el equipo ejecutor para sacar adelante su misión. Se basan en la idea de que impulsar un cambio en los socios colaboradores requiere que el propio equipo del programa sea capaz de cambiar y adaptarse también; es decir, no solo que sea eficiente y efectivo (capacidades operativas) sino también que sea relevante (capacidades adaptativas).

Seguimiento de alcances y de rendimiento

La etapa de rendimiento comprende cuatro elementos:

1. Seguimiento de prioridades: proceso para establecer las áreas del proyecto a las cuales hacerles seguimiento.
2. Diarios de alcances: herramienta para recolectar información sobre los marcadores de avance a través del tiempo.
3. Diarios de estrategia: herramienta para recolectar información sobre las actividades de un proyecto.
4. Diarios de rendimiento: para recolectar información sobre las prácticas institucionales.

Planificación de la evaluación

La etapa de evaluación comprende un paso:

Un plan de evaluación – que proporciona un proceso y una herramienta para diseñar una evaluación utilizando el Mapeo de Alcances. Esto puede incluir clarificar si se requiere una evaluación y por qué, quiénes serían los usuarios primarios y en qué debería enfocarse la evaluación (Ambrose et al, s.d.).

Características del enfoque de vía causal

Cómo se podría utilizar este enfoque para incorporar características de una perspectiva de vías causales

Una perspectiva de vías causales en la evaluación se centra en entender cómo, por qué y en qué condiciones tiene o ha tenido lugar un cambio. Se usa para entender las cadenas interconectadas de vínculos causales que llevan a una variedad de alcances e impactos. Estas vías causales probablemente involucrarán a múltiples actores, factores contribuyentes, acontecimientos y acciones, y no solamente las actividades asociadas con el programa, proyecto o política sometido a evaluación o sus objetivos declarados.

El Mapeo de Alcances puede ser utilizado de formas que incorporen las siguientes características de una perspectiva de vías causales:

• Valora las narrativas de los actores: El Mapeo de Alcances presta atención a las experiencias y los valores de las personas directamente afectadas por una intervención o por el sistema que una intervención está buscando influenciar. El Mapeo de Alcances alienta el ejercicio colectivo de análisis, aprendizaje y sensemaking.
• Incide en el poder y la inclusión: El Mapeo de Alcances incide activamente en los aspectos de poder e inclusión, al privilegiar las perspectivas, las experiencias y el liderazgo de las personas y comunidades que han sido excluidas, marginadas y discriminadas. “El enfoque valora a las personas como participantes autodeterminados en los procesos para mejorar sus vidas.” (20 years of OM). Un desarrollo posterior del Mapeo de Alcances, Mapeo de Alcances+, que se describe más abajo y se enfoca en la equidad, el género y la justicia social, incide más directamente en los aspectos de equidad, poder e inclusión.
• Formula vías causales explícitas: El Mapeo de Alcances formula vías causales explícitas, incluyendo resultados intermedios, mecanismos causales, vías no lineales y plurales (en ocasiones impugnadas) al cambio.
• Presta atención a una variedad de alcances e impactos: El Mapeo de Alcances presta atención a los alcances previstos e imprevistos, así como positivos y negativos.
• Utiliza un enfoque iterativo, de bricolaje, para el diseño de evaluación: El Mapeo de Alcances incentiva el uso de datos y el aprendizaje colectivo para informar la recolección y el análisis de datos subsiguientes.
• Se basa en una variedad de estrategias de inferencia causal: El Mapeo de Alcances se basa en una variedad de estrategias de inferencia causal, especialmente procesos inductivos, colaborativos e inclusivos de sensemaking y datos recopilados en diarios de alcances, estrategia y rendimiento.
• Adopta un enfoque adecuado a la complejidad para la evaluación de la calidad y el rigor: El Mapeo de Alcances recolecta datos sobre cambios observables en los alcances, la implementación del proyecto y las prácticas institucionales. Los procesos inclusivos utilizados en el Mapeo de Alcances respaldan la capacidad de respuesta, el razonamiento y el uso.

Fondo

Historia de este enfoque

El documento del 2021 “20 años de prácticas evolutivas del mapeo de alcances para el cambio transformacional” describe la historia del Mapeo de Alcances:

"El mapeo de alcances fue incubado por primera vez por organizaciones de investigación en África Occidental y Asia Meridional en colaboración con el IDRC. Fue desarrollado por el IDRC como una metodología de código abierto y un conjunto de herramientas para el diseño, aprendizaje y evaluación de los practicantes y agentes de cambio alrededor del mundo, para usarlos y adaptarlos. En el 2006, se formó una comunidad virtual de aprendizaje del mapeo de alcances (Outcome Mapping Learning Community, OMLC), también con apoyo inicial del IDRC. Su propósito es facilitar el aprendizaje y el intercambio de conocimientos para ayudar a los miembros de la comunidad a definir colectivamente y contribuir a los cambios que quieren ver en el mundo. Hoy en día, nuestra diversa comunidad se ha convertido en una red independiente dirigida por la comunidad con cerca de 2000 miembros de 127 países, que trabajan en los retos sociales, políticos y medioambientales." (Comunidad de aprendizaje de mapeo de alcances, 2021)

En el 2023, la Comunidad de aprendizaje de mapeo de alcances publicó Mapeo de Alcances + Equidad, Género y Justicia Social: A mejorar el Mapeo de Alcances para impulsar cambio transformacional e introdujo el concepto del “MA+”:

"El MA+ fue desarrollado para apoyar a los practicantes [del Mapeo de Alcances] que desean incluir una focalización en [los aspectos de] equidad, género y justicia social como parte de su enfoque. La teoría y la práctica del MA+ han evolucionado en los últimos siete años para suministrar una dirección práctica para incrustar conceptos medulares de la práctica transformacional de género y equidad – La Cosecha de Alcances es un enfoque de evaluación relacionado que se basa en los conceptos del Mapeo de Alcances pero se usa durante o después de su implementación para recolectar evidencia de los cambios efectivos que han tenido lugar y trabaja hacia atrás para evaluar la contribución plausible." (Schaeffer y Zaveri, 2023)

La Cosecha de Alcances es un enfoque de evaluación relacionado que se basa en los conceptos del Mapeo de Alcances pero se usa durante o después de su implementación para recolectar evidencia de los cambios efectivos que han tenido lugar y trabaja hacia atrás para evaluar la posible contribución.

Métodos que forman parte del Mapeo de Alcances

BetterEvaluation define un enfoque como un paquete sistemático de metodologías. El Marco Arcoíris de BetterEvaluation organiza las metodologías en términos de más de 30 tareas involucradas en la planificación, gestión y realización de una evaluación. Algunas de las metodologías utilizadas en el Mapeo de Alcances y las tareas de evaluación con las que están relacionadas son:

• Desarrollar un diseño de evaluación
  • El Mapeo de Alcances utiliza un diseño de evaluación conjunto para formular desafíos de alcances y marcadores de avance de común acuerdo con los socios colaboradores.
• Desarrollar documentos de planificación para la evaluación o el sistema de SyE
  • El Mapeo de Alcances incluye dos herramientas de planificación genéricas: un plan de seguimiento para establecer las prioridades de seguimiento (paso 8) y el plan de evaluación (paso 12).
• Desarrollar una teoría de cambio
  • Los siete pasos de la fase de diseño intencional del Mapeo de Alcances brindan a los usuarios un proceso guiado para desarrollar una teoría de cambio que utiliza una combinación de formulación de modelos mentales, documentos existentes, teorías de cambio genéricas y construcción de modelos grupales.
• Identificar potenciales resultados imprevistos
  • El Mapeo de Alcances incluye el uso de diarios para registrar evidencia de cambios imprevistos en la conducta de actores cruciales.
• Recolectar/recuperar información para describir las actividades, alcances, impactos y contexto
  • Si bien el Mapeo de Alcances puede utilizar una variedad de metodologías de recolección de información, sí sugiere utilizar diferentes tipos de diarios para recolectar información que pueda ser usada para hacer seguimiento y para evaluación.
• Apoyar el uso
  • El Mapeo de Alcances proporciona un proceso y lineamientos para una reflexión continua entre actores clave involucrados en la iniciativa. Al incorporar la participación desde un inicio, el Mapeo de Alcances maximiza las posibilidades de que los hallazgos resulten en cambios efectivos sobre el terreno.

Ejemplo

ILAC Guide: Outcome mapping: A method for tracking behavioural changes in development programs destacó el siguiente ejemplo del uso del mapeo de alcances:

El Proyecto de Desarrollo de Agroindustrias y Mercados para la Arracacha

"Organizaciones: Instituto de Estudios Sociales y Económicos, Bolivia; Ministerio de Agricultura, Ecuador; Escuela de Campo para Agricultores, Perú; Centro Internacional de la Papa (CIP) y Consorcio para el Desarrollo Sostenible de la Región Andina (CONDESDAN)

Lugar: Coroico, Bolivia; San José de Minas, Ecuador; Cutervo, Perú

El objetivo del proyecto era apoyar el cultivo de la arracacha y procesarla para convertirla en rallado, un dulce tradicional. Un segundo objetivo era fortalecer la capacidad local para producir y distribuir arracacha fresca y procesada en el mercado. Se utilizó el Mapeo de Alcances para elaborar un marco de seguimiento para las actividades del proyecto en tres países diferentes. Dada la complejidad de hacer seguimiento a todos los socios colaboradores, el equipo decidió seleccionar un socio colaborador por país, y cada país eligió a un tipo de socio diferente. Los reportes se llevaron a cabo en diarios sobre cada socio colaborador cada tres meses, lo que se resultó ser especialmente útil para informar sobre el proyecto a la agencia donante.

“El mapeo de alcances se utilizó para hacer seguimiento de los cambios en el comportamiento de los miembros de la cadena agroalimentaria de productores, comerciantes y consumidores de arracacha. El uso de esta metodología resultó muy adecuado para la gestión participativa del proyecto y ayudó a promover la acción colectiva basada en el desarrollo de una visión común y roles bien definidos. El seguimiento facilitó un proceso de acción/reflexión, que permitió que lo que no funcionaba fuera dejado atrás, lo que funcionaba fuera mejorado y lo que estaba equivocado fuera corregido."

Fuente: Raj, 2004.

Consejos para elegir el MA

¿Para qué tipos de proyectos y programas sería apropiado el Mapeo de Alcances?

El Mapeo de Alcances es especialmente apropiado para intervenciones en las que el éxito depende del cambio de conducta o del cambio social y para programas que operan en contextos donde las vías hacia el cambio son complejas e impredecibles. Esto se debe a que el Mapeo de Alcances se enfoca en los alcances intermedios que se encuentran dentro de la esfera de influencia de un programa y en la forma en que los socios colaboradores pueden contribuir a mejorar los resultados más adelante en la cadena causal.

¿Para qué tipos de evaluación es apropiado el Mapeo de Alcances?

El Mapeo de Alcances puede usarse para el diseño intencional y para el seguimiento de alcances y el seguimiento de rendimiento durante la implementación, así como para informar las decisiones sobre dónde focalizar evaluaciones específicas ya sea durante un proyecto o una vez finalizado este. El Mapeo de Alcances ofrece un conjunto de herramientas que pueden ser usadas ya sea aisladamente o en combinación con otros sistemas de planificación, seguimiento y evaluación para:

• identificar a las personas, grupos u organizaciones con quienes la intervención trabajará directamente para influenciar un cambio de comportamiento;
• planificar y hacer seguimiento del cambio de comportamiento y las estrategias que apoyan dichos cambios;
• hacer seguimiento de las prácticas internas del proyecto o programa para seguir siendo efectivo;
• crear un marco de evaluación para examinar un aspecto en particular de manera más precisa.

¿Qué nivel y tipo de recursos se requieren para este enfoque?

Las Preguntas Frecuentes del Mapeo de Alcances proporcionan asesoría sobre el tipo y el nivel de recursos requeridos:

"Para planificar en equipo, seguir los siete primeros pasos del MA suele tomar tres días. Para el seguimiento, deberán consideran tanto el tiempo para planear como el tiempo para implementar el sistema de seguimiento. Si su seguimiento es altamente participativo, la cantidad de tiempo que toma crear su sistema de seguimiento en un taller es de aproximadamente dos a tres días. Para implementar el sistema, dependerá de cuánto deseen enfocarse en la documentación. Cuanto más se enfoquen en documentación y aprendizaje compartido mediante procesos participativos, tanto más tiempo pueden invertir. El tiempo que inviertan en evaluación dependerá de si se trata de una autoevaluación o de una evaluación externa.

Recabar apoyo para el MA, establecer las necesidades de rendición de cuentas y aprendizaje y por lo tanto priorizar los datos a ser recolectados, identificar y usar espacios ya existentes para llevar a cabo el trabajo de planificación, seguimiento y evaluación, determinar quiénes son nuestros socios colaboradores y utilizar una facilitación experimentada para el proceso de MA -  todo esto simplificará nuestro trabajo de MA.

Los recursos requeridos para utilizar el MA difieren dependiendo del tamaño del proyecto, el tipo de intervención, el nivel de participación, la capacidad de seguimiento y evaluación de los implementadores, el sistema de seguimiento y evaluación y el tipo de información requerido, el nivel de análisis y los usos. El MA proporciona las herramientas para ayudar a planificar qué aspecto tendrán el levantamiento, análisis y uso de los datos, y por lo tanto qué recursos serán necesarios. Aproximadamente el tres por ciento del presupuesto total del proyecto o programa es el monto estándar para estimar el presupuesto de seguimiento y evaluación." (Comunidad de Aprendizaje de Mapeo de Alcances, s.d.)

¿Cómo puede este enfoque formar parte de un diseño de evaluación general eficaz?

El MA puede aportar conocimiento acerca de cómo los cambios en el comportamiento de importantes actores (personas, grupos, organizaciones o instituciones clave) han contribuido a los alcances. El Mapeo de Alcances está enfocado en el aprendizaje y complementa una variedad de otros enfoques de evaluación, tales como la gestión por resultados, que evalúa los alcances esperados.

"En una encuesta con la Comunidad de Aprendizaje del Mapeo de Alcances en el 2019, los practicantes reportaron haber combinado el Mapeo de Alcances con múltiples métodos y enfoques para avanzar las prácticas evaluativas enfocadas en la equidad y transformadoras de género, entre ellas la Cosecha de Alcances, el Análisis de Contribución, el Marco Lógico, el Cambio Más Significativo, los Mapeos de Redes Sociales, el Análisis de Vulnerabilidad y los Mapeos de Poder e Interés de los Stakeholders."

Consejos para utilizar el Mapeo de Alcances con eficacia

Los potenciales usuarios del Mapeo de Alcances deben ser conscientes de que la metodología requiere facilitación, así como presupuesto y tiempo exclusivos, lo cual puede suponer apoyo de los niveles superiores de una organización. El Mapeo de Alcances también suele requerir un “cambio de mentalidad” a nivel personal e institucional y también un cambio en los paradigmas o teorías de cambio social a ambos niveles.